您的 ASIC 合規性檢查

基準一：客戶資格審查

根據澳洲證券與投資委員會 (ASIC) 發布的 RG 227 號規定，所有客戶均需完成一份包含五個部分的問卷。問卷將涵蓋以下標準：

以往金融商品交易經驗；

對槓桿、保證金和波動性的理解；

對產品主要特徵的理解；

對交易流程和相關技術的理解；

監控和管理交易風險的能力；

瞭解僅可使用風險資本進行交易。

問卷包含十 (10) 題選擇題，顧客必須答對至少 60% 的題目才能獲得交易資格。如果客戶首次嘗試未通過，我們鼓勵客戶使用免費模擬帳戶進行練習，並在約定的時間間隔後再次嘗試。

此問卷將在客戶完成線上申請表並閱讀理解「完整風險免責聲明」、「業務條款」、「產品揭露聲明 (PDS)」、「金融服務指南 (FSG)」和「隱私權政策」後透過電子郵件發送給客戶。客戶必須將填寫完整的問卷提交至 [email protected] 進行評估，之後方可開立帳戶。

基準 2：開戶抵押

如產品揭露聲明 (PDS) 第 18 節「為您的交易帳戶注資」所述，Ava 僅接受已清算的資金作為開戶抵押。資金形式可以是銀行轉帳、支票、信用卡、匯票、網路銀行或 WebMoney。 Ava 不接受現金存款。

此外，根據澳洲證券與投資委員會 (ASIC) 發布的新指南，客戶可以使用信用卡作為開戶抵押，最高限額為 1,000.00 美元。

基準 3：交易對手風險 – 對沖

如產品揭露聲明 (PDS) 第 11 節和第 13 節「保證金外匯合約和差價合約交易的主要風險」中所述，Ava 確認其為客戶交易的交易對手方。

請注意，我們不對未對沖的市場風險敞口進行壓力測試，因為我們透過母公司對客戶的所有交易進行完全對沖，而我們的母公司又透過信譽良好的持牌第三方金融服務提供者對交易進行完全對沖。

Ava 制定並實施一項政策來管理我們因客戶持股而面臨的市場風險敞口。這包括嚴格的風險管理控制措施，以監控和管理（對沖）我們的日內交易風險敞口，並包括一套評估對沖交易對手方的流程（以確保其財務狀況良好、獲得同等監管機構的許可，且信譽卓著）。

基準 4：交易對手風險 – 財務資源

如產品揭露聲明 (PDS) 第 11 節和第 13 節「保證金外匯合約和差價合約交易的關鍵風險」中所述，Ava 制定並執行書面政策，以確保持續維持充足的財務資源。此外，我們也維護一份詳細的

風險登記冊，其中記錄並審查了我們業務的關鍵風險。

請注意，我們已指定一名合規官，負責監督我們遵守澳洲金融服務許可證的各項條件以及澳洲證券與投資委員會 (ASIC) RG 166（財務）規定的義務。

我們也會聽取獨立外部法律和會計顧問的意見和建議。此外，我們的外部獨立審計師會在每個財政年度結束時進行審計。

基準 5：客戶資金

如產品揭露聲明 (PDS) 第 21 節「客戶資金」中所述，您或您的代理人存入您帳戶的所有資金，或 Ava 代表您收到的所有資金，都將由 Ava 存放在根據《公司法》必須設立的一個或多個隔離帳戶中。請注意，各個客戶帳戶並非彼此獨立，而是可能混合在一個隔離帳戶中（該帳戶與Ava的資金/資產分開）。

請注意，您提供的用於支付保證金、存款、費用、交易結算或其他成本的資金，Ava可能會立即將其轉交給我們的持牌第三方清算和執行服務提供商，並用於支付您的保證金、匯兌、費用和結算義務。根據《公司法》，客戶用於待未來交易和付款的資金將存放在我們的隔離帳戶中。需要注意的是，將您的資金存放在一個或多個隔離帳戶中並不能為您提供絕對的安全保障。

Ava不接受任何未列入帳戶的第三方的付款，也不向其付款。根據澳洲反洗錢法規，Ava會在必要時向澳洲交易報告和分析中心（AUSTRAC）報告任何可疑交易。

Ava有權保留存放在銀行或經批准的存款機構隔離帳戶中的客戶資金所產生的全部利息。 Ava 在此帳戶中獲得的利率由存款服務提供者決定。

基準 6：已暫停或已停止交易的基礎資產

如產品揭露聲明 (PDS) 第 3 節「條款與細則」以及商業條款所述，基礎金融產品nd returns are volatile. The risk of loss in trading can be substantial, and you can incur losses in excess of the capital you have invested. Accordingly, you should only trade with risk capital i.e. money you can afford to lose, and which is excess to your financial needs/obligations.